江海匯鑫期貨有限公司
投資者適當(dāng)性制度實施辦法
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范江海匯鑫期貨有限公司（以下簡稱“公司”）投資者適當(dāng)性管理活動，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》、及相關(guān)法律法規(guī)，制定本實施辦法（以下簡稱《辦法》）。
第二條 公司及所屬營業(yè)部、IB營業(yè)部向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓期貨及其衍生品，或者為投資者提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時適用本辦法。
第三條 公司投資者適當(dāng)性執(zhí)行部門為客戶服務(wù)部，產(chǎn)品及服務(wù)風(fēng)險等級劃分部門為資產(chǎn)管理部，技術(shù)支持部門為信息技術(shù)部，合規(guī)稽核部對投資者適當(dāng)性執(zhí)行情況進行監(jiān)督。各部門應(yīng)按照本辦法的要求，勤勉盡責(zé)，審慎履職，向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。
第二章 投資者分類
第四條 公司向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的信息，包括但不限于以下方式：
（一）查詢、收集投資者資料；
（二）問卷調(diào)查；
（三）知識測試；
（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。
第五條 公司應(yīng)當(dāng)告知投資者須對其提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)，并配合公司進行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知公司。
公司應(yīng)告知投資者未按照約定及時提供相關(guān)信息，或者提供信息不完整的，應(yīng)當(dāng)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果。
第六條 公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，并實施差異化適當(dāng)性管理。
第七條 符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：
（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
（二）上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。
（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）。
（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：
1.最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元；
2.最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 1000 萬元；
3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
（五）同時符合下列條件的自然人：
1.金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者最近3年個人年均收入不低于 50 萬元；
2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有 2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第八條 符合本辦法第七條（一）、（二）、（三）項條件的投資者，應(yīng)向公司提供營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證、登記或備案證明、開戶類型證明等身份資質(zhì)證明材料。公司對證明材料進行審核，審核通過的，認定其為專業(yè)投資者，并將認定結(jié)果書面告知投資者。
第九條 符合本辦法第七條（四）、（五）項條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：
（一）投資者提出申請，并提供如下證明材料：
１.機構(gòu)投資者提供最近一年的財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、本機構(gòu)的投資經(jīng)歷等；
２.自然人投資者提供近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近３年收入證明，投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。
（二）公司審核通過的，認定其為專業(yè)投資者。
公司專業(yè)投資者的認定部門為客戶服務(wù)部，初審人為客戶服務(wù)部、營業(yè)部綜合崗人員、IB營業(yè)部IB專員，復(fù)核人為客戶服務(wù)部。
第十條 公司應(yīng)當(dāng)通過《普通投資者風(fēng)險承受能力問卷》得分情況將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低到高分別為C1保守型客戶（0-15分）（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2謹慎型客戶（16-30分）、C3穩(wěn)健型客戶（31-55分）、C4積極型客戶（56-80分）、C5激進型客戶（81-100分）。
公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對其風(fēng)險承受能力進行綜合評估。
公司在投資者填寫風(fēng)險承受能力評估問卷時，不得進行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。
第十一條 風(fēng)險承受能力等級為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，公司將其認定為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：
（一）不具有完全民事行為能力；
（二）沒有風(fēng)險容忍度或者不愿意承受任何投資損失；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十二條 符合以下規(guī)定條件的普通投資者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。
（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；
（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
申請轉(zhuǎn)化流程如下：
（一）投資者填寫《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請書》，確認自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，并提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料；
（二）公司對投資者提供的資料進行審核，并通過追加了解投資者其他信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化要求。
（三）公司同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險；公司不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其審查結(jié)果及理由。
公司普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的認定部門為客戶服務(wù)部，初審人為客戶服務(wù)部、營業(yè)部綜合崗人員、IB營業(yè)部IB專員，復(fù)核人為客戶服務(wù)部。
第十三條 符合本辦法第七條第（四）（五）項規(guī)定條件的專業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書面告知公司，填寫《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認書》，公司應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。
第十四條 公司應(yīng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息：
（一）已獲知的以下投資者信息：
1、自然人的姓名、國籍、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；
2、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；
3、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；
4、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；
5、風(fēng)險偏好及可承受的損失；
6、誠信記錄；
7、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；
8、控股股東或者實際控制人、法定代表人、單位負責(zé)人、授權(quán)辦理人；
9、法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；
10、其他必要信息。
（二）投資者在本公司從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；
（三）投資者歷次風(fēng)險承受能力測評問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等信息；
（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；
（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及公司認為必要的其它信息。
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需要。
投資者評估數(shù)據(jù)庫納入公司信息技術(shù)系統(tǒng)運維管理體系統(tǒng)一管理。
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)至少每兩年對普通投資者風(fēng)險承受能力進行一次后續(xù)評估。
公司應(yīng)當(dāng)利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險承受能力，必要時調(diào)整其風(fēng)險承受能力等級。公司調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。
第三章 產(chǎn)品（服務(wù)）分級
第十七條 公司資產(chǎn)管理部負責(zé)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分。資產(chǎn)管理部應(yīng)密切關(guān)注協(xié)會公告及實時更新的名錄。
第十八條 期貨行業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，由低到高分別為 R1 級、R2 級、R3 級、R4級、R5級。
公司評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或者服務(wù)指R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或者服務(wù)。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級。
第二十條 公司劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等因素。
公司可以根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，確定產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估。
第二十一條 產(chǎn)品或者服務(wù)對投資者有準(zhǔn)入條件要求的，公司應(yīng)當(dāng)加強要件審核，審慎向符合準(zhǔn)入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第二十二條 公司委托其他機構(gòu)銷售本公司發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。
公司應(yīng)按照本辦法規(guī)定制定適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求并告知代銷方，約定代銷方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第四章 適當(dāng)性匹配與管理
第二十三條 公司按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品（服務(wù)）銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：
（一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；
（二）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級；
（三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和公司規(guī)定的其他匹配要求。
第二十四條 普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：
（一）C1 類投資者（含風(fēng)險承受能力最低類別）可購買或接受 R1 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（二）C2 類投資者可購買或接受 R1、R2 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（三）C3 類投資者可購買或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（四）C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（五）C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
風(fēng)險承受能力最低類別投資者只可購買或接受 R1 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)
專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
第二十五條 投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，公司在確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署《普通投資者購買高于自身風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示書》，確認其已知悉產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險特征、風(fēng)險高于投資者承受能力的事實及可能引起的后果。
第二十六條 公司向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知以下可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見。
（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；
（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；
（三）因公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；
（四） 因公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；
（五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；
（六）適當(dāng)性匹配意見。
第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)告知投資者，綜合考慮自身風(fēng)險承受能力與公司的適當(dāng)性匹配意見，獨立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險，公司提出的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證，其履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代其投資者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或者服務(wù)的固有風(fēng)險，也不會影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用。
第二十八條 公司向普通投資者銷售或者提供本辦法規(guī)定的最高風(fēng)險等級產(chǎn)品或者服務(wù)（R5）時，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：
（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；
（二）向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或者服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽署《普通投資者購買高風(fēng)險等級產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險警示書》確認；
（三）給予投資者至少24小時的冷靜期或者至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。
第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)等級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。
第五章 適當(dāng)性內(nèi)控管理
第三十條 公司通過在營業(yè)場所現(xiàn)場向普通投資者履行本辦法第十二條、第二十六條、第二十八條和第二十九條規(guī)定的告知、警示程序的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的，公司應(yīng)當(dāng)完善配套留痕，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)遵循投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品服務(wù)的匹配。
第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以電話、電郵、信函等適當(dāng)方式、每年抽取一定比例進行適當(dāng)性回訪。對于下列普通投資者，公司必須進行回訪：
（一）生活來源主要依靠積蓄或者社會保障的；
（二）購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的；
（三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他投資者。
第三十三條 回訪內(nèi)容包括但不限于：
（一）受訪人是否為投資者本人或者機構(gòu)；
（二）受訪人是否親自填寫了相關(guān)信息表格、問卷，并按要求簽字或者蓋章；
（三）受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化；
（四）投資者是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容；
（五）投資者是否已知曉風(fēng)險承受能力應(yīng)當(dāng)與所購買的產(chǎn)品或者服務(wù)相匹配；
（六）受訪人是否知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失；
（七）公司及其工作人員是否存在適當(dāng)性管理的禁止行為；
（八）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他內(nèi)容。
第三十四條 公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位工作人員的知識和技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。
第三十五條 公司合規(guī)稽核部負責(zé)對適當(dāng)性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等。
公司發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求問題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時處理并主動報告。
第三十六條 公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位工作人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
公司不得采取可能鼓勵公司員工向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵機制或措施。
第三十七條 公司可以通過網(wǎng)站、經(jīng)營場所向投資者披露公司的適當(dāng)性管理制度、披露投資者分類政策、產(chǎn)品或者服務(wù)分類等級政策、自查報告等。
第三十八條 公司應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于 20 年。
第三十九條 公司及相應(yīng)工作人員應(yīng)當(dāng)對在履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過程中獲取的投資者信息、投資者風(fēng)險承受能力評級結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止信息和資料被泄露或者被不當(dāng)利用。
第四十條 公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入公司的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機制。投資者提出調(diào)解的，公司應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。
第六章 自律管理
第四十一條 公司及相應(yīng)工作人員應(yīng)當(dāng)積極配合中國期貨業(yè)協(xié)會采取的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式對經(jīng)營機構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行的定期或不定期的檢查。
第四十二條 公司及工作人員應(yīng)當(dāng)積極配合中國期貨業(yè)協(xié)會的檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第七章 附則
第四十三條 本辦法所稱書面形式包括紙質(zhì)或電子形式。
第四十四條 除境外轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，公司向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法規(guī)定。
第四十五條 本辦法由江海匯鑫期貨有限公司負責(zé)解釋。
第四十六條 本辦法于 2017 年 7 月 1 日起實施。
附件：1.產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄
2.投資者基本信息表（自然人、機構(gòu)）
3.專業(yè)投資者申請書
4.專業(yè)投資者告知及確認書
5.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請書
6.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認書
7.普通投資者風(fēng)險承受能力評估問卷說明及參考問題（自然人、機構(gòu)）
8..普通投資者適當(dāng)性匹配意見告知書
9.普通投資者購買高于自身風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險警示書
10.普通投資者購買高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險警示書
附件一：
產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄
產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄 | |
風(fēng)險等級 | 標(biāo)的 |
R1 | 資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風(fēng)險等級名錄R1 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R2 | 資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風(fēng)險等級名錄R2等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R3 | 包括但不限于商品期貨（除特定品種以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風(fēng)險等級名錄R3 等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R4 | 包括但不限于金融期貨、期權(quán)、特定品種、承擔(dān)有限風(fēng)險敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風(fēng)險等級名錄R4等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
R5 | 包括但不限于承擔(dān)無限風(fēng)險敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風(fēng)險等級名錄R5等級的產(chǎn)品及服務(wù) |
資產(chǎn)管理計劃的分級參考公司《資管產(chǎn)品風(fēng)險等級評估辦法（試行）》
附件二
投資者基本信息表（自然人）
姓名 | 性別 | 男□ 女□ | 出生年月 | 年 月 | 國家/地區(qū) | ||
證件類型 | 證件號碼 | 有效期限 | 年 月 日至 年 月 日 | ||||
聯(lián)系電話 | 區(qū)號 電話 手機 | 傳真號碼 | |||||
郵政編碼 | |||||||
有效聯(lián)系地址 | 省、直轄市、自治區(qū)市、縣、區(qū) | ||||||
職業(yè) | 國家機關(guān)、黨群組織、企業(yè)、事業(yè)單位負責(zé)人□ 科學(xué)研究人員□ 信息技術(shù)□ 工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)技術(shù)、衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員□ 經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)人員□ 法律專業(yè)人員□ 教學(xué)人員、體育工作、新聞出版工作人員□ 安全保衛(wèi)和消防人員□ 郵政和電信業(yè)務(wù)人員□交通運輸、購銷、倉儲人員□ 餐飲、旅游服務(wù)人員□ 醫(yī)療衛(wèi)生輔助服務(wù)、社會服務(wù)和居民生活服務(wù)人員□ 農(nóng)、林、牧、漁、水利業(yè)生產(chǎn)人員□ 勘探、礦物開采、金屬冶煉、軋制人員□ 機械制造加工、機械設(shè)備修理人員□ 電子元器件、機電產(chǎn)品及電力設(shè)備制造、裝配、調(diào)試及維修人員□ 化工產(chǎn)品、橡膠及塑料制品生產(chǎn)人員□ 印染、紡織、縫紉人員、皮革制品加工制作人員□ 糧油、食品飲料、飼料生產(chǎn)加工人員□ 煙草及其制品加工人員、藥品生產(chǎn)人員□ 木制品、紙制品、建筑材料、玻璃、陶瓷制品生產(chǎn)加工人員□ 廣播影視作品、工藝美術(shù)品、文化體育用品制作人員、文物保護作業(yè)人員□ 文化工作、建設(shè)娛樂、珠寶業(yè)、博彩業(yè)、拍賣典當(dāng)、藝術(shù)品收藏人員□ 廢品收購工作人員□ 電子商務(wù)工作人員□ 離岸公司、國際組織工作人員□ 個體工商戶、私營企業(yè)主□ 工程施工人員□ 環(huán)境監(jiān)測與廢物處理人員□ 檢驗、計量人員□ 離退休人員 專業(yè)投資者□ 軍人□ 學(xué)生□ | ||||||
誠信記錄 | 是否有來源于以下機構(gòu)的不良誠信記錄 中國人民銀行征信中心 □ 最高人民法院失信被執(zhí)行人名單 □ 工商行政管理機構(gòu) □ 稅務(wù)管理機構(gòu) □ 監(jiān)管機構(gòu)、自律組織 □ 投資者在期貨經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動時產(chǎn)生的違約失信行為記錄□過度維權(quán)等不當(dāng)行為信息 □ 其他組織 □ 無不良誠信記錄□ | ||||||
是否存在實際控制關(guān)系 | 是□ 否□ | 交易的實際受益人 | 本人□ 其他□ | ||||
參與期貨的主要交易類型 | 投機□ 套利□ 套?！?/span> | ||||||
投資目標(biāo) | 投資期限 | 0 年-1 年□ 1 年-5 年□ 5 年以上□ | |||||
投資品種 | 期貨□ 期權(quán)□ 資管產(chǎn)品□ 其他□ | ||||||
期望收益 | 穩(wěn)健□成長□激進□ | ||||||
聲明： 1 ． 本人承諾以上填寫內(nèi)容和授權(quán)事項均屬實，如因以上提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，全部由本人承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更時將及時通知貴公司，如因未能及時完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本人承擔(dān)。 2 ．本人有能力承擔(dān)因參與期貨交易而產(chǎn)生的風(fēng)險，并保證參與交易資金來源的合法性和所提供資料的真實性。 承諾遵守期貨交易所的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)期貨交易結(jié)果. 投資者（簽章）： 申請日期：________年_____月_____日 | |||||||
*證件類型，指合法有效的身份證明文件。
附件二
客戶基本信息表（機構(gòu)）
單位全稱 | 單位性質(zhì)、資質(zhì) | ||||||
營業(yè)執(zhí)照登記證號 | |||||||
經(jīng)營范圍 | |||||||
實際受益人 | 控股股東或?qū)嶋H控制人 | ||||||
投資者類型 | 工業(yè)□農(nóng)業(yè)□商業(yè)貿(mào)易□多元化集團公司□房地產(chǎn)□投資、咨詢公司□財務(wù)公司□ 信托□保險公司□證券集合理財□證券自營□基金專戶理財□封閉式基金□ QFII□ 保本基金□證券定向理財□開放式基金（不包括 ETF）□ ETF□企業(yè)年金□社?；稹蹉y行自營□銀行理財□其他□ | ||||||
誠信記錄 | 是否有來源于以下機構(gòu)的不良誠信記錄 中國人民銀行征信中心□ 最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□ 工商行政管理機構(gòu)□ 稅務(wù)管理機構(gòu)□ 監(jiān)管機構(gòu)、自律組織□ 投資者在期貨經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動時產(chǎn)生的違約失信行為紀(jì)錄□ 過度維權(quán)等不當(dāng)行為信息□ 其他組織□ 無不良誠信記錄□ | ||||||
法定代表人 | 證件類型 | 證件號碼 | |||||
傳真號碼 | 聯(lián)系電話 | 區(qū)號 電話 手機 | |||||
聯(lián)系人 | 證件類型 | 證件號碼 | |||||
傳真號碼 | 聯(lián)系電話 | 區(qū)號 電話 手機 | |||||
注冊地址 | 省、直轄市、自治區(qū) 市、縣、區(qū) | ||||||
辦公地址 | 省、直轄市、自治區(qū) 市、縣、區(qū) | ||||||
所屬行業(yè)是否與期貨交易品種有關(guān) |
有□ 無□ |
參與期貨的主要交易類型 |
投機□ 套利□ 套?！?/span> | ||||
資金來源 | 自有□ 其他□ | 是否存在實際控制關(guān)系 | 是□ 否□ | ||||
投資目標(biāo) | 投資期限 | 0 年-1 年□ 1 年-5 年□ 5 年以上□ | |||||
投資品種 | 期貨□ 期權(quán)□ 資管產(chǎn)品□ 其他□ | ||||||
期望收益 | 穩(wěn)健□ 成長□ 激進□ | ||||||
聲明： 1 、 本機構(gòu)承諾以上填寫內(nèi)容和授權(quán)事項均屬實 ，如因以上提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，全部由本機構(gòu)承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時通知貴公司，如因未能及時完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本機構(gòu)承擔(dān)。 2、 本機構(gòu)有能力承擔(dān)因參與期貨交易而產(chǎn)生的風(fēng)險，并保證參與期貨交易資金來源的合法性和所提供資料的真實性。承諾遵守期貨交易所的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
法定代表人（負責(zé)人）/或開戶代理人簽章： 單位蓋章： 日期：________年_____月_____日 | |||||||
附件三
專業(yè)投資者申請書
投 資 者 申 請 欄 | 投資者姓名/名稱 | 期貨賬號 | ||
身份證明文件類別 | 身份證明文件號碼 | |||
本人（機構(gòu)）自愿申請成為專業(yè)投資者，已按要求提供財產(chǎn)狀況、投資經(jīng)歷、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，承諾所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整，并符合下述相應(yīng)類別的各項要求。
特此申請
投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 | ||||
期 貨 公 司 復(fù) 核 欄 | 類型 | 復(fù)核內(nèi)容 | 是否符合 | |
機構(gòu) | 最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 | □是 □否 | ||
最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元人民幣 | □是 □否 | |||
具有 2 年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷 | □是 □否 | |||
自然人
| 金融類資產(chǎn)不低于500萬元或者最近 3年個人年均收入不低于50 萬元 | □是 □否 | ||
具有 2 年及以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于《辦法》第七條第一項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師 | □是 □否 | |||
初審人評估意見：
復(fù)核人評估意見：
初審人： 復(fù)核人：
日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 | ||||
附件四
專業(yè)投資者告知及確認書
期 貨 公 司 告 知 欄 |
尊敬的投資者（投資者姓名/名稱: ，身份證明文件號碼： ）：
根據(jù)您的申請及財產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)證明材料,經(jīng)審慎評估，您被認定為專業(yè)投資者?，F(xiàn)將有關(guān)事項告知如下：
一 、 公司在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，對專業(yè)投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。 二 、 專業(yè)投資者具備必要的投資知識和經(jīng)驗，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。 三 、 當(dāng)您提供的財產(chǎn)狀況、交易情況、工作經(jīng)歷等信息發(fā)生重大變化時，請及時通知我公司 ，經(jīng)復(fù)核如不再符合專業(yè)投資者的申請條件，將不再被認定為專業(yè)投資者。
江海匯鑫期貨有限公司
日期： 年 月 日
|
投 資 者 確 認 欄 |
投資者確認：
本人（機構(gòu)）自愿申請被認定為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內(nèi)容，確認相關(guān)申請資料真實、準(zhǔn)確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請資料將本人（機構(gòu)）認定為專業(yè)投資者。對于貴公司銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)，本人（機構(gòu)）具有必要的投資知識和經(jīng)驗，能夠自行進行專業(yè)判斷，并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。
本人（機構(gòu)）確認已了解貴公司對專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當(dāng)性職責(zé)方面的區(qū)別，本人（機構(gòu)）知悉可以自愿申請或因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被認定為專業(yè)投資者的規(guī)則。
投資者（自然人簽名/機構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）：
日期： 年 月 日
|
附件五
普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請書
投 資 者 申 請 欄 | 投資者姓名/名稱 | 期貨賬號 | ||
身份證明文件類別 | 身份證明文件號碼 | |||
本人（機構(gòu)）申請由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，并確認自主承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險和后果。 本人（機構(gòu)）已按要求提供財產(chǎn)狀況、交易情況、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，并承諾所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整。 特此申請。
投資者（簽章）：
日期： 年 月 日
| ||||
期 貨 公 司 復(fù) 核 欄 | 類型 | 復(fù)核內(nèi)容 | 是否符合 | |
機構(gòu) | 最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元 | □是 □否 | ||
最近1年末金融資產(chǎn)不低于500 萬元 | □是 □否 | |||
具有 1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷 | □是 □否 | |||
投資知識測試或模擬交易等 | □是 □否 | |||
自然人
| 金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近3 年個人年均收入不低于30 萬元 | □是 □否 | ||
具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷 | □是 □否 | |||
追加了解信息、投資知識測試或模擬交易等 | □是 □否 | |||
初審人評估意見：
復(fù)核人評估意見：
初審人： 復(fù)核人：
日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 | ||||
附件六
專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認書
投資者告知欄 | 投資者姓名/名稱 | 期貨賬號 | ||
身份證明文件類型 | 身份證明文件號碼 | |||
本人（機構(gòu)）自愿選擇由專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者，本人（機構(gòu)）已充分理解經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于專業(yè)投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。本人（機構(gòu)）將獨立作出投資決策并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。本人（機構(gòu)）承諾所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整。
投資者（簽章）：
日期： 年 月 日
| ||||
期 貨 公 司 受 理 欄 |
受理人：
受理日期： 年 月 日 | |||
附件七
普通投資者風(fēng)險承受能力評估問卷
(適用于自然人投資者）
投資者姓名： 身份證號：
本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險承受能力。
風(fēng)險承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)與您的風(fēng)險承受能力等級相匹配。
本公司特別提醒您：本公司向投資者履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)的固有風(fēng)險。同時，與金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由您自行承擔(dān)。
本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進行風(fēng)險承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。
當(dāng)您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。
本公司在此承諾：對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。
一、財務(wù)狀況
1.您目前的主要收入來源是：
A．工資、勞務(wù)報酬
B．生產(chǎn)經(jīng)營所得
C．利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入
D．出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入
E．無收入來源，生活主要依靠積蓄或社會保障
2.您最近三年個人年均收入為：
A.不超過5萬元人民幣
B.5萬-20萬元（不含）人民幣
C. 20萬-70萬元（不含）人民幣
D. 70萬元人民幣以上
3.最近您家庭預(yù)計進行期貨投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)（不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn)）的比例是：
A．70%以上
B．50-70%
C．30-50%
D．10%-30%
E．10%以下
4.您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：
A．沒有
B．有，住房抵押貸款等長期定額債務(wù)
C．有，信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務(wù)
D．有，親朋之間借款
5.您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額（包括金融資產(chǎn)和不動產(chǎn)）為：
A．不超過10萬人民幣
B．10萬-100萬（不含）人民幣
C．100萬-300萬元（不含）人民幣
D．300萬元人民幣以上
二、投資知識
6.以下描述中何種符合您的實際情況：
A．現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年
B．已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位
C．取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、注冊會計師證書(CPA)或注冊金融分析師證書(CFA)中的一項及以上
D．我不符合以上任何一項描述
7.您的投資知識可描述為：
A．有限：基本沒有證券期貨投資知識
B．一般：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解
C．豐富：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解
D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險知識，且理解深入
三、投資經(jīng)驗
8.您的投資經(jīng)驗可以被概括為：
A．除銀行活期帳戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗
B．除銀行活期和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導(dǎo)
C．我是一位有經(jīng)驗的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策
D．我是一位非常有經(jīng)驗的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易
9.有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），我認為這樣的交易頻率：
A．太高了
B．偏高
C．正常
D．偏低
10.過去一年時間內(nèi)，您購買的金融產(chǎn)品或接受的金融服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：
A．5個以下
B．6至10個
C．11至15個
D．16個以上
11.以下金融產(chǎn)品或服務(wù)，您投資經(jīng)驗在兩年以上的有：
A．銀行存款
B．債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等
C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等
D．期貨、期權(quán)
E．融資融券
F．復(fù)雜金融產(chǎn)品、其它產(chǎn)品或服務(wù)
（注：本題可多選，但評分以最高分值選項為準(zhǔn)。）
12.如果您曾經(jīng)從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少:
A．10萬元以內(nèi)
B．10萬元-30萬元
C．30萬元-100萬元
D．100萬元以上
E．從未從事過金融市場投資
13.您的投資年限為：
A．1年以下
B．1-5年
C．5-10年
D．10年以上
四、投資目標(biāo)
14.您用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：
A．0到1年
B．1到5年；
C．無特別要求
15.您打算重點投資于哪些種類的投資品種？
A．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種
B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種
C．期貨
D．融資融券
E．復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品或服務(wù)
F．其他產(chǎn)品或服務(wù)
（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。）
16.假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：
A．全部投資于A
B．大部分投資于A
C．兩種投資各一半
D．大部分投資于B
E．全部投資于B
五、風(fēng)險偏好
17. 當(dāng)您進行投資時，您的首要目標(biāo)是：
A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險
B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險
C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險
D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險
18.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？
A．盡可能保證本金安全
B．一定的投資損失
C．較大的投資損失
D．損失可能超過本金
19.您打算將自己的投資回報主要用于：
A．改善生活
B．個體生產(chǎn)經(jīng)營或證券、期貨投資以外的投資行為
C．履行撫養(yǎng)、撫育或贍養(yǎng)義務(wù)；
D．償付債務(wù)
六、其他信息
20.您的年齡是：
A．18-30歲
B．31-40歲
C．41-50歲
D．51-60歲
E．超過60歲
21.今后五年時間內(nèi)，您的父母、配偶以及未成年子女等需承擔(dān)法定撫養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)的人數(shù)為：
A．1-2人
B．3-4人
C．5人以上
22.您的最高學(xué)歷是：
A. 高中或以下
B. 大學(xué)專科
C. 大學(xué)本科
D. 碩士及以上
23.您家庭的就業(yè)狀況是：
A．您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作
B．有配偶，其中一人有穩(wěn)定收入的工作
C．有配偶，均沒有穩(wěn)定收入的工作或者已退休
D．單身，但有穩(wěn)定收入的工作
E．單身，目前暫無穩(wěn)定收入的工作
投資者簽署確認
本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司。
投資者（簽章）：
日期： 年 月 日
普通投資者風(fēng)險承受能力評估問卷
（適用于機構(gòu)投資者）
投資者名稱： 金融賬號：
本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險承受能力。
風(fēng)險承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。
本公司特別提醒貴單位：本公司向投資者履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險。同時，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由貴單位自行承擔(dān)。
本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進行風(fēng)險承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。
當(dāng)貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。
本公司在此承諾：對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。
1.貴單位的性質(zhì)：
A. 國有企事業(yè)單位
B. 非上市民營企業(yè)
C. 外資企業(yè)
D. 上市公司
2.貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：
A. 500萬元以下
B.500萬元-2000萬元
C. 2000萬元-1億元
D. 超過1億元
3.貴單位年營業(yè)收入為：
A. 500萬元以下
B.500萬元-2000萬元
C. 2000萬元-1億元
D. 超過1億元
4.貴單位擬投入期貨帳戶資產(chǎn)為：
A. 300萬元以下
B.300萬元-1000萬元
C. 1000萬元-2000成元
D. 超過3000萬元
E.目前未開立期貨賬戶
5.貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：
A. 銀行貸款
B. 公司債券或企業(yè)債券
C. 通過擔(dān)保公司等中介機構(gòu)募集的借款
D. 民間借貸
E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù)
6.對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：
A．一名兼職人員(包括負責(zé)人自行決策)
B．一名專職人員
C多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確
D多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工
7.貴單位所配置的負責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：
A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年
B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位
C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上
D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述
8.貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：
A. 沒有。因為要保證操作的靈活性
B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則
C. 已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則
9.貴單位對證券期貨投資知識的了解可描述為：
A．有限：基本沒有掌握證券期貨投資知識的人員
B．一般：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解
C．豐富：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解
D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險知識，且理解深入的人員
10.貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：
A．除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗
B．除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導(dǎo)
C．本單位具有比較投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策
D．本單位對于投資相當(dāng)有經(jīng)驗，參與過權(quán)證或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易
E．本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與期貨或其它復(fù)雜衍生品交易
11.有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率：
A．太高了
B．偏高
C．正常
D．偏低
12.過去一年時間內(nèi)，貴單位購買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：
A．5個以下
B．6至10個
C．11至15個
D．16個以上
13.以下金融產(chǎn)品或服務(wù)，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有：
A．銀行存款
B．債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等
C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等
D．期貨、期權(quán)
E．融資融券
F．復(fù)雜金融產(chǎn)品、其它產(chǎn)品或服務(wù)
（注：本題可多選，但評分以最高分值選項為準(zhǔn)。）
14.如果貴單位曾經(jīng)從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少:
A．100萬元以內(nèi)
B．100萬元-300萬元
C．300萬元-1000萬元
D．1000萬元以上
E．從未從事過金融市場投資
15.貴單位用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：
A．0到1年
B．0到5年；
C．無特別要求
16. 貴單位進行投資的首要目標(biāo)是：
A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低；
B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險；
C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險；
D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險。
17.貴單位打算重點投資于哪些種類的投資品種？
A．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種
B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種
C．期貨
D．融資融券等
E．復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品或服務(wù)
F．其他產(chǎn)品或服務(wù)
（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。）
18．貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？
A. 10%以內(nèi)
B. 10%-30%
C. 30%-50%
D. 超過50%
19.假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：
A．全部投資于A
B．大部分投資于A
C．兩種投資各一半
D． 大部分投資于B
E．全部投資于B
20.貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？
A．閑置資金保值增值
B．獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益
C．現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險
D．減持已持有的股票
投資者簽署確認
本機構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。若本機構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機構(gòu)將及時書面通知貴公司。
投資者（簽章）：
日期： 年 月 日
附表: 風(fēng)險承受能力問卷分值設(shè)置參考
自然人投資者問卷分值設(shè)置參考
序號 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
A | 3 | 1 | 1 | 3 | 0 | 5 | 0 | 1 | 1 | 1 | 0 | 1 | 0 | 1 | 2 | 0 | 0 | 0 | 5 | 3 | 5 | 1 | 4 |
B | 2 | 2 | 2 | 2 | 1 | 5 | 1 | 2 | 2 | 3 | 1 | 2 | 2 | 3 | 4 | 1 | 2 | 2 | 4 | 4 | 3 | 2 | 3 |
C | 1 | 3 | 3 | 1 | 2 | 5 | 2 | 3 | 3 | 4 | 2 | 3 | 3 | 5 | 5 | 2 | 3 | 4 | 3 | 2 | 1 | 3 | 2 |
D | 1 | 4 | 4 | 0 | 3 | 0 | 3 | 4 | 4 | 5 | 4 | 4 | 5 | 5 | 3 | 4 | 6 | 2 | 1 | 4 | 1 | ||
E | 0 | 5 | 4 | 0 | 6 | 4 | 0 | 0 | |||||||||||||||
F | 5 | 6 |
機構(gòu)投資者問卷分值設(shè)置參考
序號 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
A | 5 | 1 | 1 | 1 | 3 | 1 | 6 | 1 | 1 | 0 | 1 | 1 | 0 | 1 | 1 | 0 | 2 | 0 | 0 | 3 |
B | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 3 | 6 | 3 | 2 | 1 | 2 | 3 | 1 | 2 | 3 | 2 | 4 | 2 | 1 | 5 |
C | 4 | 3 | 3 | 3 | 1 | 4 | 6 | 7 | 3 | 2 | 3 | 4 | 2 | 3 | 5 | 4 | 5 | 4 | 2 | 4 |
D | 6 | 5 | 4 | 4 | 0 | 5 | 0 | 4 | 3 | 4 | 6 | 4 | 4 | 6 | 5 | 5 | 3 | 1 | ||
E | 0 | 4 | 4 | 4 | 6 | 4 | ||||||||||||||
6 | 6 |
附件八
普通投資者適當(dāng)性匹配意見告知書
期 貨 公 司 告 知 欄 | 尊敬的投資者（姓名/名稱：__________ 身份證明文件號碼 ：____________________）：
根據(jù)您提供的信息及風(fēng)險承受能力問卷作答情況，本公司對您的風(fēng)險承受能力進行了綜合評估，評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見如下： □您是 C1類風(fēng)險承受能力投資者，適配 R1 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是 C2類風(fēng)險承受能力投資者，適配 R1、R2 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是 C3 類風(fēng)險承受能力投資者，適配 R1、R2、R3 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是C4類風(fēng)險承受能力投資者，適配R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是C5類風(fēng)險承受能力投資者，適配R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
您的適當(dāng)性匹配意見不代表您符合相應(yīng)準(zhǔn)入條件，不表明本公司對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。 本公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代您的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，也不會影響您依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用。 請您審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險，進行充分風(fēng)險評估，自行做出投資決定。如您在審慎考慮后同意本公司的評估結(jié)果，請簽字以示同意。
江海匯鑫期貨有限公司 簽署日期： 年 月 日 |
投 資 者 確 認 欄 | 投資者確認： 本人（機構(gòu)）確認已知曉貴公司對本人（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力及適當(dāng)性匹配意見的評估結(jié)果。本人（機構(gòu)）已審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險，進行充分風(fēng)險評估，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。若本人（機構(gòu)）提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人（機構(gòu)）都會及時書面通知貴公司。以上內(nèi)容系本人（機構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，特此確認。 投資者（簽章）： 簽署日期： 年 月 日 |
附件九
普通投資者購買高于自身風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險警示書
期 貨 公 司 告 知 欄
| 尊敬的投資者（姓名/名稱：__________________ 身份證明文件號碼：____________）： 我公司已告知您的評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見： □您是C1類風(fēng)險承受能力投資者，適配R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是C2類風(fēng)險承受能力投資者，適配R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是C3類風(fēng)險承受能力投資者，適配R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是C4類風(fēng)險承受能力投資者，適配R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； 您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)，風(fēng)險等級為：□R2 □R3□R4□R5。 依據(jù)適當(dāng)性匹配原則，我公司告知您不適宜購買該產(chǎn)品或接受該服務(wù)。 鑒于您不屬于《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定的風(fēng)險承受能力最低類別的投資者且堅持投資該產(chǎn)品或接受該服務(wù)，就此，我公司特向您進行如下風(fēng)險警示： 您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)風(fēng)險等級超出您的風(fēng)險承受能力，其存在本金損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等風(fēng)險特征，可能會導(dǎo)致投資虧損超出您的預(yù)計范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。建議您審慎考慮，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。 若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認書 江海匯鑫期貨有限公司 日期： 年 月 日 |
投 資 者 確 認 欄 | 江海匯鑫期貨有限公司 營業(yè)部： 本人（機構(gòu)）已充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險警示書》所載明的全部內(nèi)容，并已充分知悉上述不匹配情況。 本人（機構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，與貴營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無關(guān)。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 |
附件十
普通投資者購買高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示書
期 貨 公 司 告 知 欄
|
尊敬的投資者（姓名/名稱：________________ 身份證明文件號碼：____________）： 您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)屬于高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，為保護您的合法權(quán)益,我公司特向您進行如下的風(fēng)險警示，請您認真閱讀并簽署： 您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)存在本金損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值、存在跨境因素等可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。建議您審慎考慮，進行充分的風(fēng)險評估，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。 若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認書。
江海匯鑫期貨有限公司 日期： 年 月 日
|
客 戶 確 認 欄 | 江海匯鑫期貨有限公司 營業(yè)部： 本人（機構(gòu)）已認真閱讀了貴公司/營業(yè)部產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)提示，充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險警示書》所載明的全部內(nèi)容，并已充分知悉該風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)的特征。
本人（機構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，與貴營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無關(guān)。
投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 |